您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券监督管理委员会


关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知

机构部部函[2005]18号


各证券公司：
　　根据《证券公司短期融资券管理办法》和中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会《关于＜证券公司短期融资券管理办法＞的谅解备忘录》的规定，现就证券公司发行短期融资券资格认可的相关问题通知如下：

　　一、拟发行短期融资券的证券公司向机构监管部提交证明其符合《证券公司短期融资券管理办法》规定的发行短期融资券基本条件的材料，包括：
　　（一）公司拟发行短期融资券的基本情况，包括拟发行短期融资券的目的、偿还安排、资金用途、最近三个月公司净资本情况等内容；
　　（二）公司客户交易结算资金存管情况、落实《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》情况、以及公司高级管理人员对公司未挪用客户交易结算资金并承担相关责任的承诺；
　　（三）公司内部控制制度及执行情况的说明，包括自有资金运用与代理客户管理资产业务的分离管理情况，中后台的建设及其对前台运作风险的控制情况、公司合规经营的承诺；
　　（四）公司采用有关规则对资产负债的估值情况；
　　（五）公司对股票风险进行评估和控制情况；
　　（六）取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件；
　　（七）同业拆借中心发布的相关信息披露情况公告的复印件。

　　二、机构监管部按照《证券公司短期融资券管理办法》第九条的规定对证券公司提交材料进行核查，向符合条件的证券公司出具认可函件。

　　三、在《证券公司短期融资券管理办法》实施的第一年中，经中国证券业协会评审通过的创新试点类证券公司和规范发展类证券公司，发行短期融资券时可以不聘请信用评级机构进行资信评级。

　　四、各证券公司应遵守《证券公司短期融资券管理办法》的规定，认真做好短期融资券的发行、交易和信息披露工作，遇有重大问题及时报告我会和中国人民银行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会机构监管部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年一月十一日

广东省肇庆市人民政府


肇府〔2005〕42号




印发肇庆市人民政府部门行政首长问责制试行办法的通知



肇庆高新区管委会，市府直属各单位：

　　现将《肇庆市人民政府部门行政首长问责制试行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。





二○○五年八月十五日









肇庆市人民政府部门行政首长

问责制试行办法



第一条 为进一步加强政府责任体系建设，落实和完善市长负责制，促使政府部门行政首长恪尽职守，确保政令畅通，避免行政过错，提高行政效能和依法行政水平，建设为民、务实、高效、清廉和法治政府，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政许可法》和《中华人民共和国公务员法》等法律法规有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称政府部门行政首长问责制，是指市人民政府（简称市政府）对所属各部门行政首长在其管辖的部门工作和范围内，由于有意或者过失，不履行或者不正确履行法定职责，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政运作，造成工作损失，损害公共利益或者行政管理相对人的合法权益，在社会上造成不良影响和后果的行为，依照本办法予以行政监督过问并追究责任的制度。

前款所称不履行法定职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行法定职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。

第三条 本办法适用于市政府对本级政府部门行政首长（含主持工作的副职）的问责。

本办法所指政府部门包括市政府各组成工作部门、直属机构、特设机构、派出机构、政府部门内设局和具有行政管理职能的直属事业单位。本办法所指被问责人即经市政府决定问责的上述机构单位行政首长。

第四条 执行行政首长问责制，应遵循依法从严治政、追究过错与责任相对应、行政问责与改进工作相结合、教育与惩戒相结合的原则。

第五条 政府各部门行政首长必须严格履行法律、法规、规章赋予的各项职责，自觉服从全局利益，积极主动和优质高效完成市政府交办的各项工作。一旦发生问责情形，应当主动纠正错误，切实采取补救措施，尽量避免或者减少不良后果发生及扩延。

政府各部门必须坚持政务公开，自觉接受公民、法人和其他组织的监督。

第六条 社会任何单位和个人均有权向市政府报告或举报市政府部门行政首长不履行或者不正确履行法定职责的情况，监督问责效果。

第七条 市政府办公室为受理问责举报的单位，应指定专人负责问责报告、举报材料的登记、分处、呈报和归档。市政府秘书长根据问责事项书面材料，甄别后提出办理意见，报市长和有关副市长。

第八条 政府部门行政首长有下列情形之一的，依照本办法问责：

（一）不履行或不完全履行法定职责，致使政令不畅或影响市政府整体工作部署的：

1、经市人民代表大会讨论通过的《政府工作报告》中明确规定应由其承担的工作任务，因工作不力未按要求完成的：

2、经市政府全体会议、市政府常务会议、市长办公会议、市政府工作会议审议并作出决策的重大事项或一个时期内市政府部署中心工作决定由其承担的任务，未能按要求完成，影响全局工作完成的；

3、未认真执行市政府的指示、决策及交办的工作任务，影响政令畅通和市政府整体工作的；

4、对市人大代表提出的议案、建议和市政协委员提出的建议和提案不认真办理、答复，或应向市人大常委会及其专门机构报告工作而未报告，造成不良影响和工作损失的。

（二）不正确履行职责，或者违反依法决策、科学决策和民主决策要求，超越法律法规规定的权限、范围、条件和程序行政，发生决策失误的：

1、涉及本地区经济社会发展的重大决策事项和专业性较强的决策事项，不按照规定进行可行性论证和决策的；

2、涉及社会面广、与人民群众利益密切相关的决策事项，未按照规定通过组织听证会、论证会等形式征询和听取意见的；

3、不顾本地区经济社会发展条件或本部门公共财力实际，盲目投资基本建设项目的；

4、随意安排使用财政资金、国有资产，造成资金浪费或国有资产流失的；

5、工作不负责任或不守诚信，致使已签订合同（协议）的招商引资项目不能落实或导致已争取到的国家、省立项的项目被撤销的；

6、违反规定干预企业正常经营管理活动和建设活动的；

7、因决策失误造成严重经济损失、破坏生态环境或者不良社会影响的其他情形。

（三）责任意识淡薄，管理失范，处置失当，致使公共利益或管理相对人合法权益遭受损失或造成不良社会影响的；

1、在重大自然灾害、重特大事故和重大突发事件等事关国家利益、人民群众生命财产安危的紧急时刻，懈怠拖延、推诿塞责，未及时采取必要的措施进行有效处理的；

2、未按照有关规定和要求建立健全安全工作规章制度、制定公共突发事件应急预案，或者对重大公共安全未采取有效防范措施、对生产安全隐患不及时整治而发生重大责任事故的；

3、重大建设、工程项目发生重大失误或存在严重质量问题的；

4、因行政措施不当，侵害公众利益，引发群体性事件，或者对群体性、突发性事件处置失当，干扰和影响社会正常秩序及社会稳定的；

5、瞒报、虚报、迟报重大突发事件或重要情况、重要数据的；

6、对涉及人民群众生产、生活等切身利益的重大问题和群众反映强烈的问题不及时解决的。

（四）治政不严，管理监督不力，造成严重不良政治影响或其他严重后果的；

1、制定的规范性文件或政策性文件与上级政策相抵触，严重损害公共利益或行政管理相对人合法权益的；

2、机关及下属部门人员行政效率低下，工作态度生硬恶劣，吃拿卡要，服务质量差，群众投诉经调查属实的；

3、对下属部门或人员监督管理不力，致使发生滥用职权、徇私舞弊和失职、渎职等严重违法、违纪行为的；

4、指使、授意下属部门或人员弄虚作假，骗取荣誉或进行违纪、违规活动的；

5、对下属部门或人员违法、违纪行为进行包庇、袒护或纵容的。

（五）部门行政首长在公开场合言行过错，严重损害政府及公务员形象，在社会上造成不良影响的。

（六）依照有关规定，应由市政府追究问责对象的其他行政过错行为。

第九条 问责程序

（一）问责启动

一般问责事项由市政府副市长、秘书长提出建议，市长同意后，经市政府常务会议确定启动问责。

有下列情形之一的，市长可决定启动问责：

1、公民、法人或其他组织向市政府举报、控告并附有相关证据材料的；

2、典型案件被市以上新闻机构媒体曝光的；

3、司法机关或行政复议机构提出问责建议的；

4、政府法制机构、监察机关、审计机关、政务督查机构提出问责建议的；

5、政府专项工作考核结果涉及需问责的；

6、市人大代表、政协委员提出问责建议的。

（二）问责调查

问责启动后，市长或市长委托的副市长可责成被问责部门行政首长当面汇报情况，或安排该部门行政首长在市长办公会议上就启动问责问题进行陈述和申辩。同时，市政府根据具体问责事项内容，指定市政府办公室，或者其他机构，或者派出联合调查组负责问责调查。

问责调查从问责启动之日起30个工作日内完成，特殊情况经市长批准可延长15个工作日。问责调查结束时，调查机构应写出书面调查报告报市政府。在调查报告形成前，调查机构应将调查认定的事实、拟给予处理意见和依据告知有关部门行政首长，有关部门行政首长有权进行申辩陈述。调查机构应当听取其申辩陈述，并将其申辩陈述的理由写入调查报告。

（三）问责决定

问责决定由市政府常务会议作出。市长对经问责调查核实，被问责对象不存在本办法第八条规定情形的，或者情节轻微的，或者在出现问责事项后及时采取有效补救措施避免和减少损失、挽回影响的，根据调查材料的结论作出终止问责的决定。被问责对象存在本办法第八条规定情形的，则依照本办法第十一条对该部门行政首长作出问责决定。

问责决定为书面形式，在作出问责决定后5个工作日内，由市政府办公室负责将问责决定书送达被问责人。问责决定书应当列明错误事实、处理理由和依据，并告知被问责人有申请复核调查权利。

（四）问责复核调查

被问责人对问责决定不服的，可自收到问责决定书之日起15个工作日内向市政府申请复核。特殊情况，申请复核期限可延长5个工作日。

市政府作出复核调查决定时，可根据复核申请的内容指定由原调查机构负责复核调查，也可另行指定调查机构或派出联合调查组进行复核调查。复核调查机构应在作出复核调查决定后20个工作日内完成复核调查并写成复核调查报告。在复核调查期间，问责决定不停止执行。

在复核调查结束后3个工作日内，复核调查机构应把复核调查报告及拟处理意见报市政府，由市政府常务会议研究决定。对原问责调查报告反映的情况事实清楚、处理意见恰的，继续执行问责决定；对原问责调查报告反映的情况失实或处理意见不恰当的，决定终止问责或变更问责决定。

市政府办公室应在市政府对该问责事项作出最终决定后5个工作日内，把复核调查处理意见（包括继续执行问责、或终止问责、或变更问责）书面送达被问责人。

第十条 被问责人在接受调查的同时，应采取积极措施，纠正错误或者改变工作不力的状况，尽量挽回损失，减少不良影响。

第十一条 市政府按下列方式追究被问责人的责任：

（一）限期整改；

（二）通报批评；

（三）取消当年评优评先资格；

（四）责令作出检讨；

（五）责令公开道歉；

（六）引咎辞职；

（七）责令辞职；

（八）建议任免机关对其免职。

前款规定的问责方式，可单处或者并处。对拟采取引咎辞职、责令辞职、建议任免机关对其免职方式追究责任的，由市政府办公室根据干部管理权限和任免程序将问责初步处理意见书面报请市人大常委会或有关任免机关同意后，由市政府常务会议作出决定。

第十二条 被问责人应当配合问责调查，全面提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

第十三条 被问责人拒绝执行问责决定的，市政府按照干部管理权限免去其职务或者提请任免机关免去其职务，再按照有关规定作出处理。

第十四条 在问责调查中发现被问责人涉嫌违纪的，交由市监察局依纪处理；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第十五条 问责调查实行回避制度。问责调查人员与被问责人本人或者其近亲属有利害关系，可能影响公正处理的，应当回避。

第十六条 执行问责事项调查人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，导致调查报告出现严重失实的，依照《中华人民共和国行政监察法》和有关规定给以处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第十七条 因同一件事受到中国共产党组织党内警告、严重警告，或依照公务员管理法规受到行政警告、记过、记大过、降级处分的市政府部门行政首长，市政府仍可按本办法规定对其实行问责，追究机关责任。

第十八条 国家和省的法律、法规及有关规定对行政过错问责另有明文的，从其规定。

第十九条 各县（市）区人民政府可以参照本办法，对本级政府部门行政首长进行问责。

第二十条 本办法由肇庆市人民政府办公室负责解释并按本办法要求制定实施细则。

第二十一条 本办法自下发之日起施行。