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中国证券监督管理委员会


关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知



各证券公司：

我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金申购实施办法，对新股发行恢复资金申购明确了具体要求和业务流程。各证券公司应高度重视新股发行资金申购工作，加强组织领导，切实防范风险，保护投资者权益。现就有关问题通知如下：

一、各证券公司应加强对资金申购实施办法等有关文件的学习，掌握有关资金申购业务规则和操作流程，周密部署并严格落实各项准备工作，同时要加强对客户的宣传和解释工作，做好对投资者申购新股的服务保障工作。

在新股申购期间，证券公司应调派熟悉资金申购业务的骨干加强对客户较多证券营业部的支持和辅导，确保所有营业网点均能做好资金申购业务的服务工作。

二、各证券公司应切实做好新股申购的资金安排，确保所有客户均能全额申购新股，确保新股申购资金按时足额划付到中国证券登记结算有限责任公司。

三、各证券公司应切实做好新股发行资金申购的技术准备工作，提前对技术系统进行测试，并做好有关应急预案。

四、证券公司自营申购新股的，必须使用已经报备的证券自营账户，严禁使用客户或他人的账户进行申购；必须使用自有资金和依法筹集的资金，严禁挪用客户交易结算资金进行申购。

各证券公司应加强对下属营业网点代理新股申购业务的管理，防止出现上述违规行为。

五、证券公司不得自营申购本公司所承销的股票，也不得变相以他人名义申购本公司所承销的股票。

六、证券公司未清理的违规资产管理业务不得参与新股发行资金申购，合规的定向资产管理业务和经我会批准设立的集合理财计划可以参与新股发行资金申购。

七、各证券公司要加强对承销业务的风险控制，以包销方式承销证券的，应符合以下规定：

（一）充分考虑公司的净资本和流动性状况，根据自身的净资本充足情况确定最大的承销业务规模，确保公司每单承销业务都有足够净资本来支撑；

（二）必须进行实质性承销，严禁通过签订补充协议等方式进行虚假承销；

（三）因包销剩余股票导致单只股票规模超比例的，应自该股票上市之日起逐步卖出该股票，期间不得买入该股票，导致自营总规模超比例的，应同时限制买入其他股票，直至公司自营业务规模符合规定标准；

（四）在签定承销协议之日起五个工作日内，向公司注册地证监局报备承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案。

八、在新股申购过程中遇到重大问题时，证券公司应及时向公司注册地证监局和我会报告。

九、证券公司违反本通知规定或资金申购业务出现重大风险的，我会将按有关规定，严肃追究公司和相关人员的责任。



二○○六年五月二十六日



山西省卫生厅


山西省卫生厅科技攻关计划招标项目实施方案（试行）


第一条　为优化科技资源配置，提高科技经费的使用效益，促进公平竞争，保障科研计划课题（或称项目，以下简称课题）招标投标活动科学合理，加强对课题招标投标活动的监督和管理，根据《中华人民共和国招标投标法》和《国务院办公厅转发科技部等部门关于国家科研计划实施课题管理规定的通知》（国办发[2002]2号）精神，结合科研计划课题管理的特点和要求，制定本方案。

第二条　课题招标投标是指招标人对拟招标的课题进行公布指标和要求，众多投标人参加竞争，招标人按照规定程序选择中标人。

第三条　课题的招标投标工作由省卫生厅科教处负责组织实施。

第四条　课题招标投标应当遵循公平、公开、公正、择优和诚实信用的原则。

第五条　根据课题招标的实际需要，招标课题采用两阶段招标的方式：第一阶段主要是取得各投标人对招标课题技术经济指标、攻关目标等方案的设计；第二阶段最终确定中标人。

第六条　招标文件包括下列内容：

（一）课题名称；

（二）课题主要内容要求；

（三）目标、考核指标构成；

（四）成果形式及数量要求；

（五）进度、时间要求；

（六）财政拨款的支付方式；

（七）投标报价的构成细目及制订原则；

（八）投标须知；

（九）提交投标文件的方式、地点和截止日期；

（十）评标安排；

（十一）综合评标标准和方法；

（十二）课题经费使用考评的内容、方法。

第七条　招标人制定综合评标标准时，应考虑技术路线的可行性、先进性、创新性和承担单位的条件、人员素质、资信等级、管理能力等因素。考虑经费使用的合理性，并着重考虑课题的创新性、可行性及其实用价值。

第八条　招标需提交下列资料：

（一）填写《山西省卫生厅科技攻关计划招标项目申报书》；

（二）投标人概况；

（三）近三年的科研状况；

（四）技术方案及说明（含方案的可行性、先进性、创新性，技术、经济、质量指标，风险分析等）；

（五）计划进度；

（六）经费预算；

（七）成果提交方式；

（八）承担课题的能力说明；

（九）有关技术秘密的申明；

（十）招标文件要求具备的其他内容；

（十一）查新检索报告；

（十二）投标文件应当加盖承担单位的公章及其法定代表人的签字或印章。

第九条　两个单位以上课题负责人可以组成一个联合体，以一个投标人的身份参加投标。联合体各方应明确约定各自所承担的工作任务和责任签订共同的投标协议，并将所签投标协议连同投标申报资料一并提交招标人。

第十条　投标人应按照招标文件中提交投标文件的截止日期前将投标文件送达指定地点。招标人对收到的投标文件签收保存并进行形式审核，合格者进入下一轮评审。

第十一条　有下列情况之一者投标无效。

（一）投标文件未加盖投标人承担单位公章或法定代表人签字或盖章；

（二）投标文件印刷不清、字迹模糊；

（三）投标文件与招标文件规定的实质性要求不符。

第十二条　招标人负责组织评标委员会。评标委员会由相关学科专家组成，总人数为五人以上的单数。投标人或与投标人有利益关系的人员不得进入评标委员会，评标委员会成员名单在中标结果确定前必须保密。评标委员会负责对所有投标文件进行审查、评标。

第十三条　对于重大科技课题采用答辩评审。

第十四条　评标委员会专家填写《山西省卫生厅科技攻关计划招标项目评分表》，投标课题按其得分多少作为是否中标的依据。

第十五条　招标人根据评审专家评分结果确定中标人。

第十六条　每个课题一般确定一个中标人，特殊情况下也可根据需要确定两个中标人。不同的中标人应采用不同的技术方案独立完成中标课题。

第十七条　经评标委员会评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。必须进行招标的课题，所有投标被否决后，招标人应当依照本办法确定重新招标。

第十八条　招标人应在招标文件原则规定的投标结束日的45个工作日前完成评标和定标工作。定标后，招标人公布中标课题，并与中标人签订《山西省卫生厅科技攻关计划项目任务书》。

第十九条　招标人有下列行为之一者，由招标主管责令改正。已选定中标者的，中标无效。

（一）隐瞒招标真实情况的；

（二）串通某一投标人任意排斥其他投标人的；

（三）索贿受贿的；

（四）泄漏有关评标情况的；

（五）违反程序进行招标的。

第二十条　投标人有下列行为之一者，由主管部门责令改正。已被选定为中标者的，中标无效：

（一）提供虚假投标材料的；

（二）窜通投标的；

（三）采用不正当手段妨碍、排挤其他投标人的；

（四）向招标人行贿的；

（五）中标后不与招标人按规定签订合同的。

第二十一条　评标委员会成员有下列行为之一者，由主管部门予以警告、通报批评、直至取消其担任评标委员会专家资格。

（一）非法收受财物或其他好处的；

（二）向他人透露对投标文件评审情况的；

（三）向他人透露中标候选人推荐情况的。

第二十二条　本办法由山西省卫生厅科教处负责解释。