论不法经济行为中罪与非罪的界限
赵长青
在实行市场经济的新时期，评判不法经济行为的性质，划清不法经济行为中罪与非罪的界限，具有很强的理论性、政策性和实践性。界定得当，既能开放一些新生的有利于生产力发展的经济行为，为市场经济的发展注入新的活力，又能准确地打击经济犯罪，有效地保障市场经济健康有序的发展；如果界定不当，就可能扼杀一些新生的有利于生产力发展的经济行为，阻滞市场经济的顺利进行，造成罪与非罪的错位。因此，研究不法经济行为中合法、违法与犯罪的界限，对打击经济犯罪和发展市场经济具有重要的现实意义。
一 不法经济行为存在的客观性
“不法”二字，一般是指违法、不守法（《辞海》语），而本文所研究的不法经济行为则是广义的，它既包括违反现行法律规范的行为，也包括法律尚无明文规定的行为和法律一时难以规范的行为。这部分行为，就是介于法律明确规定为犯罪行为与合法行为之间的一些有法不依、无法可依或者有法难依的经济行为。这部分行为情况特殊，性质难定，是我们研究经济活动中罪与非罪界限的主要对象。
在任何社会的经济活动领域里，只要存在利益的冲突，就必然存在规制人们行为、调整利益关系的法律。尽管在不同的国度里，都制定了刑事、民事、行政法规来规范人们的经济行为，但不法经济行为照样客观存在，只是存在的范围、数量不同而已。这种客观现象的存在，有其深刻的社会原因，主要表现有：
（一）物质利益的诱惑性
追求物质利益，属于人的本性。在这个问题上，不能是有与无之争，只能是合法与非法之争。极“左”思潮严重时期，抹杀个人利益的特殊需求，将追求物质利益行为视为大逆不道，因而人的物欲受到压抑，人性受到扭曲，从而延缓甚至破坏了生产力的发展。随着经济的发展，人性的物质欲望得到解放，这无疑是对发展生产力有利的。但是，在规范人们物质欲求的法制尚不健全的历史时期，各色各式追求物质利益的行为中，不法经济行为便会大量发生。
不法经济行为的牟利性，决定了在实施不法经济行为的群体中，有的人法制观念较强，能够把牟利行为节制在政策、法律的限度内，有的则会走贪婪无度的违法犯罪道路。马克思曾引用英国工会活动家、政治家托·约·登林的话说：“一旦有适当利润，资本就胆大起来……有５０％的利润，它就铤而走险；有１００％的利润，它就敢践踏一切人间的法律；有３００％的利润，它就敢犯任何的罪行，甚至冒绞首的危险。”［①］我国目前确有一些犯罪分子，为贪图不义之财，利令智昏，向社会和法律挑战。
（二）法律规范的滞后性
法律发展的历史说明，由于社会的进步，科技的发展，即使法律规范在不断变化和完善，而法律自身的稳定性与社会政治、经济发展不相适应的矛盾总是不同程度的存在。任何法律规范一经颁布实施，就应在一定时期内有效，不能朝令夕改。而社会生产力是一个最积极、最活跃的因素，不断推动着社会的发展与变化，因此，人们的经济行为总有一些在一定时期处在法律规范调整之外。意大利法学家菲利指出：“法律总是具有一定程度的粗糙和不足，因为它必须在基于过去的同时着眼于未来，否则就不能预见未来可能发生的全部情况。现代社会变化之疾之大使刑法即使经常修改也赶不上它的速度”。［②］
社会发展与立法滞后的矛盾，在任何国家都是客观存在的。一般说来，在法制比较健全、社会发展比较平稳的时期，整个社会处于一个较理想的规范状态，这种矛盾就小；反之，在政治、经济大变动时期，超越现行法律规范的新事物不断出现，整个社会处于一个较为混乱的不法状态，这种矛盾就极为突出。
我国正在建设有中国特色的社会主义市场经济体制。如同历史上的每次变革一样，旧体制被打破，新体制尚不完善，故新的法律体系的健全还有艰巨的过程。变革中付出代价之一，就是在一定时期内不法经济行为必然增多。
（三）行为性质的模糊性
模糊学认为，客观世界存在着两种事物：一种是人们可以明确肯定它的性质、特征、状态的清晰的事物；一种是人们不能明确肯定它的性质、特征、状态的模糊性事物。在不法经济行为中，有些就属于一时难以界定其性质的模糊性行为。
我国过去是高度集中的计划经济体制，产权关系集中，利益主体单纯，经营格局简单。刑事法律在经济领域中以保护公有制为己任，因而，合法与非法、违法与犯罪的界限易于界定。市场经济是一种比计划经济更为复杂的经济体制。在我国现阶段的市场经济体制中，虽然是以公有制经济为主体，但以个体经济、私营经济、外资经济为补充，多种经济的共同发展，导致利益主体多元化，必然会带来产权关系、资源配置、市场竞争等一系列关系复杂化。人们的价值观念、生活方式、获得经济利益的手段也随之变化。特别是新出现一些获取经济利益的新的行为，究竟对社会生产力发展是有利还是有弊，还有待于实践证明。对这种一时难以规范、利弊关系模糊的行为，在社会变革的失衡期是在所难免的。正如杜尔凯姆所说：“只要这种失控的社会动力没有达到新的平衡，这段时期各种价值观都无一定，规则标准也无从说起，可能与不可能之间的界限模糊不清，人们很难区分什么是公正的，什么是不公正的；什么是合情合理的要求，什么是非份之想”［③］对我国当前出现的一些利弊关系模糊、一时难以规范的模糊性行为，将会在市场经济运行中受到检验，利弊分野，被逐步完善的法律法规“驯服”。
综上所述，不法经济行为是一种客观存在，即使是法制较完备的国家也不可避免。当前我国正处在经济体制转轨变型时期，这种现象较为突出是符合客观规律的。
二 评判不法经济行为罪与非罪界限的标准
（一）行为的社会危害性及其程度，是界定不法经济行为罪与非罪界限的实质标准。
行为的社会危害性及其程度，是区分罪与非罪的实质标准。这里包含两层含义：一是看有无危害社会的行为。有危害社会的行为，才具备犯罪的前提条件，没有危害社会的行为，便无犯罪可言。二是看行为危害社会的程度。只有当危害社会的行为达到触犯刑律的程度，才能以犯罪论处，如果情节显著轻微危害不大的，则不能认为是犯罪。这里的关键是如何掌握和理解这个标准。原苏联著名刑法学家斯皮里多诺夫曾对此作过精辟的论述。他说：“危害社会秩序的行为多样性和每个行为客观造成的损害程度的历史变异性，把评价犯罪的社会危害性的标准问题提到了首位。如果没有这样的标准，要社会对犯罪作出自觉的或公正的反应，这基本上可以说是不可思议的。从社会学的理论看，行为同社会发展的客观规律相适应的程度，是评价人的行为的标准。”［④］在这里，斯氏提出了一个评判人的行为性质的标准，即人的行为是否与社会发展的客观规律相适应。行为与社会发展的客观规律完全相适应的，就是推动社会前进的、有益于社会的行为；与社会发展规律不完全相适应的，就是对社会有一定程度危害性的行为；与社会发展规律背道而驰的，就是有严重社会危害性的行为。这个观点是符合马克思列宁主义唯物史观的，也是符合马克思列宁主义刑法原理的。
社会危害性及其程度不是一成不变的，而是与社会的政治、经济生活息息相关的。在不同的社会政治经济条件下，评判人的行为的标准是不同的，正如恩格斯所说：“善恶观念从一个民族到另一个民族，从一个时代到另一个时代变得这样厉害，以致它们常常是互相直接矛盾的。”［⑤］即使在同一个国家里，由于发展阶段的不同，衡量人们行为性质的罪与非罪的标准也是不同的。我国正在从计划经济体制向市场经济转变，犯罪认定标准也会随之发生变化。当前我们刑法理论界的重要任务之一，就是要研究市场经济体制下认定行为社会危害性的标准。
（二）是否有利于发展社会生产力，是评判不法经济行为是否具有社会危害性的事实标准。
根据邓小平同志建设具有中国特色社会主义理论，社会主义的本质是解放生产力，发展生产力。刑法作为上层建筑，它的根本任务就是为解放和发展生产力服务，为建立和发展社会主义市场经济服务。党的“十四大”的政治报告中，又根据邓小平同志南巡讲话指出：“判断各方面工作是非得失，归根到底，要以是否有利于发展社会主义社会生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平为标准。”这个“三有利”标准的实质是生产力标准。这个标准既是指导、检验各项工作的标准，当然也就应当引进刑法领域，作为评判行为社会危害性及其程度的标准，也就是界定不法经济行为的罪与非罪界限的事实标准。
把生产力标准引进刑法领域，作为判定行为是否具有社会危害性及其程度的标准，必然要引起犯罪观的更新和认定犯罪具体标准的变化。但对怎样理解和适应生产力标准，目前缺乏统一的认识。从见诸于书刊发表的论著中看，主要有以下几种观点：
一是法律标准论。有的文章认为：生产力标准是一种宏观的标准，并且十分抽象难以把握。如果以生产力标准取代法律标准，就会导致法律虚无主义。因此，必须在总体上坚持犯罪构成作为经济犯罪的认定标准，在法与理冲突的情况下，以生产力标准作为适当的与必要的补充。
二是生产力标准论。有的文章认为：行为是否危害社会主义生产力的发展及其程度，应是区分经济犯罪的罪与非罪的标准。并具体指出：一是行为是否有利于社会主义生产力的发展。这是区别犯罪与正当的界限。是否“有利于”，主要看社会效果、行为手段、历史背景和当时的主客观情况。二是危害社会生产力发展的程度。这是区分犯罪与一般违法的界限。危害程度如何，主要应结合情节是否恶劣、数额是否巨大、后果是否严重等情况，综合考虑加以确定。这种观点认为，市场经济体制是当前推进我国社会主义社会生产力发展的动力。因而有利于社会主义市场经济发展的，必然有利于社会生产力的发展，而破坏社会主义市场经济的，必然破坏社会生产力的发展。不法经济行为都发生在市场经济运行中，不可能不危害市场经济的发展。所以，只要掌握好生产力标准，就能区别罪与非罪的界限。
三是双重标准论。此说的主要观点是：评判具体经济行为有无社会危害性，既要以是否利于生产力发展总标准为指导，又要坚持以法定的犯罪构成为依据。这种观点认为，前者具有政策的指导意义，后者是法律表现形式，在政策的指导下，掌握好犯罪构成的具体内容，才能划清不法经济行为中的罪与非罪的界限。
四是最终标准论。此说认为：生产力标准终究是社会评价体系中一个根本的、最终的标准，要从本质上把握某种行为是否真正有利于社会生产力的发展，不能把它误解为经济标准，也不能把它误解为绝对唯一的排他性标准，不能脱离其他具体的法律标准而孤立存在。这种观点的中心意思是，生产力标准只是根本的、最终的标准，不具有排他性，要评价人的行为的社会危害性，还是要通过具体的法律标准来实现。
国家计委关于印发《<价格违法行为举报规定>实施意见》的通知
国家计委
国家计委关于印发《<价格违法行为举报规定>实施意见》的通知
二00一年十二月二十六日 计价检[2001]2764号
各省、自治区、直辖市、计划单列市及副省级省会城市计委、物价局：
为贯彻实施《价格违法行为举报规定》，规范价格举报工作程序，特制定了《<价格违法行为举报规定>实施意见》，现印发给你们，请按照执行。
附：《价格违法行为举报规定》实施意见
附：
《价格违法行为举报规定》实施意见
为贯彻《价格违法行为举报规定》（以下简称《规定》），现提出如下实施意见：
一、政府价格主管部门的价格监督检查机构（价格举报中心）负责办理价格举报。要选派工作责任心强、熟悉业务、有群众工作经验的人员从事价格举报工作。要为价格举报机构提供与工作任务、人员编制相适应的办公场所和通讯、交通工具等。
二、举报人就同一价格违法行为同时向几个政府价格主管部门进行的举报，应由最先受理的政府价格主管部门负责办理。
三、上级政府价格主管部门交办给下一级政府价格主管部门的价格举报件，下一级政府价格主管部门应当直接办理，并将办理结果在办理时限内报告交办机关。
四、政府价格主管部门受理的价格举报，有涉及本机关的、本机关无权办理的、跨地区的，以及其他需要上级机关办理的，应当及时报送上一级政府价格主管部门。
五、举报人异地进行的价格举报，受理地的政府价格主管部门应当及时移送价格违法行为发生地的政府价格主管部门。
六、《规定》第八条第（五）项规定的“不符合法律、法规规定的”，包括：举报人购买或者接受的商品和服务是法律、法规明令禁止的；举报人举报涉及的预付款或费用不违反法律、法规和规章规定的；经调查，举报人故意捏造、歪曲事实，诬告、陷害他人的；举报人无理纠缠、侮辱、殴打、威胁举报工作人员，影响国家机关正常工作秩序，致使无法受理的；无民事行为能力和限制民事行为能力的人进行的价格举报；对同一价格违法行为已经做出处理，且无处理不当而举报人进行重复举报的；其他不应当受理的举报。
七、政府价格主管部门的价格监督检查机构（价格举报中心）办理价格举报应当按照如下程序进行：
（一）登记。对举报件进行登记，统一编号，按照举报件内容进行分类；
（二）呈批。对登记的举报件提出拟办意见，报送有关负责人签批；
（三）移送、交办。将价格举报件按负责人的批示移送有关处室（科）调查处理或者交办给下一级政府价格主管部门；
（四）转送。对于不属于政府价格主管部门职责范围的举报件，应当及时转送有关部门，无法转送的予以留置；
（五）调查处理。按照负责人的批示对价格举报件进行调查处理；
（六）督办。按照办理时限对价格举报件的办理进行催办；
（七）办结。立案查处的案件，应当依据《价格违法行为行政处罚程序规定》执行。价格违法行为情节轻微，依法可以不给予行政处罚的，由价格主管部门负责人决定；
（八）反馈。对直接受理的价格举报件，办结后应当视情况在5个工作日内将办理结果告知举报人；对上级政府价格主管部门交办的价格举报件，办结后应当将办理结果（办理结果报告、责令退还多收价款通知书、行政处罚决定书、举报信复印件等）报送交办机关，视情况在5个工作日内将办理结果告知举报人；不能按期办结的，应向交办机关做出书面说明，并视情况向举报人做出解释；
（九）存档。价格举报件办理完毕后，应当按照档案管理办法归档。
八、上级政府价格主管部门认为交办给下一级政府价格主管部门的价格举报件办理不当的，可以要求重新办理。下一级政府价格主管部门应当根据上级机关的意见重新办理，在办结后将办理结果及时报告，并视情况告知举报人。
九、复查为举报人可选择的权利，复查为一次终结。
十、直接受理的价格举报办理时限是自举报登记之日的第二日起算，至办结日的时间。最后一日为法定节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期；上级机关交办的价格举报件办理时限自下一级政府价格主管部门收到价格举报交办函之日的第二日起算，至办结日的时间。
十一、政府价格主管部门应当向社会公布12358价格举报电话，建立价格举报管理信息系统，及时上报有关价格举报信息，对群众反映的重大价格问题，提出政策建议。
十二、奖励价格举报有功人员，应当按照《价格违法案件举报奖励办法》（计价检[2001]2517号）办理。
十三、政府价格主管部门应当建立、健全价格举报工作制度，负责对价格举报工作进行考核。对成绩突出的单位或者个人给予奖励，对违反《规定》第十八条的给予惩处。
附件：一、价格举报交办函
二、价格举报办理结果报告
附件一：
（价格主管部门）
价格举报交办函
价检举函[ ] 号
___________________（价格主管部门）：
现转去价格举报1件，请核实处理。按照《价格违法行为举报规定》的要求，请你局（委）在_____年_____月_____日前将处理情况（包括办理情况报告函、责令退还多收价款通知书、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书、举报信复印件等）报告本机关。
附：_____________号举报件。
（价格主管部门印章）
年 月 日
附件二：
（价格主管部门）
价格举报办理结果报告
价检举函[ ] 号
关于 价检举函[ ] 号办理结果的报告
（交办机关）：
你局（委）交办的（ 价检举函[ ] 号）关于__________________________________________________________________________问题的价格举报件收悉，此件我局（委）进行了调查处理，现将有关情况报告如下。
一、基本情况
二、处理情况
三、政策建议
四、附件清单（办理结果报告函、责令退还多收价款通知书、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书、举报信复印件等）
（价格主管部门印章）
年 月 日
