郑州市人民政府关于印发郑州市煤炭价格调节基金征收与使用管理办法的通知
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郑州市人民政府关于印发郑州市煤炭价格调节基金征收与使用管理办法的通知
河南省郑州市人民政府
郑州市人民政府关于印发郑州市煤炭价格调节基金征收与使用管理办法的通知
郑政〔2008〕32号 二○○八年八月二十八日
各县(市)、区人民政府，市人民政府各部门，各有关单位：
现将《郑州市煤炭价格调节基金征收与使用管理办法》印发给你们，请遵照执行。
郑州市煤炭价格调节基金征收与使用管理办法
第一条 为加强煤炭价格调节基金征收和使用管理，根据《中华人民共和国价格法》、《河南省发展改革委员会关于贯彻落实国家发改委<关于运用价格调节基金加强和改善价格调控的通知>精神，进一步搞好全省价格调节基金工作的通知》(豫发改价调〔2006〕548号)的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内的煤炭生产企业，均应按照本办法规定缴纳煤炭价格调节基金。
第三条 市人民政府统一领导本市行政区域内煤炭价格调节基金的征收、使用与管理工作。
市、县(市)价格行政主管部门负责价格调节基金的征收、使用与管理的日常工作。
财政、审计行政主管部门对煤炭价格调节基金的使用情况按照各自职责，分别实施财务监督和审计监督。
第四条 煤炭价格调节基金实行收支两条线管理，专款专用。
第五条 市、县(市)价格行政主管部门可以委托地税部门在征收税费时一并征收煤炭价格调节基金。
地税部门代征煤炭价格调节基金，可以按照一定比例提取代征手续费，代征费用由同级财政行政主管部门从实际征收额中拨付。
第六条 对煤炭生产企业征收煤炭价格调节基金的标准为：每销售1吨煤炭按10.00元标准征收。
第七条 各县(市)人民政府征收的煤炭价格调节基金，80%留存县(市)财政，20%上缴市财政。
第八条 煤炭价格调节基金主要用途为：
(一)稳定煤炭市场价格，缓解市场供求矛盾；
(二)促进煤炭资源有效利用与生态环境保护建设；
(三)矿区沉陷等地质灾害治理补贴；
(四)经同级人民政府批准的符合国家和省关于价格调节基金使用方向的其他用途。
第九条 使用煤炭价格调节基金，应当符合煤炭价格调节基金的使用范围。
使用煤炭价格调节基金的项目申请单位，应当向市、县(市)价格行政主管部门提出申请，并提供项目方案、可行性报告和项目概算等相关资料，由市、县(市)价格行政主管部门会同煤炭、国土资源和财政等有关行政主管部门审核论证，报同级人民政府批准后方可使用。
第十条 使用煤炭价格调节基金的单位应当设立专门帐户，严格按照批准的用途使用煤炭价格调节基金，并按照项目实施进度，向同级价格行政主管部门和财政行政主管部门报送资金使用报告和项目决算报告。
第十一条 煤炭价格调节基金应保证一定规模的储备。当煤炭价格出现突发性波动时，经市、县(市)人民政府批准，可以临时动用基金调控煤炭价格，稳定煤炭市场。
第十二条 市、县(市)价格、财政行政主管部门对煤炭价格调节基金的使用情况进行跟踪监督，对基金使用项目进行评估和验收。
市、县(市)审计部门根据同级人民政府的要求，定期对煤炭价格调节基金的管理使用情况进行审计监督。
煤炭价格调节基金的使用单位擅自改变基金用途的，由市、县(市)价格行政主管部门会同财政部门责令限期改正，逾期不改正的，停止拨款并追回投入的基金。
第十三条 有下列情形之一的，由市、县(市)价格行政主管部门依照
《河南省价格监督检查条例》的有关规定给予处罚：
(一)不按照规定缴纳价格调节基金的；
(二)不按照规定使用价格调节基金的；
(三)其他不执行价格调节基金规定的行为。
第十四条 价格行政主管部门和价格调节基金代征部门及其工作人员因
玩忽职守，滥用职权，贪污挪用基金，造成基金损失的，由有关部门按照相关规定给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第十五条 本办法自2008年10月1日起施行。
山东省人民政府办公厅关于印发山东省服务业发展指标体系及考核办法（试行）的通知
山东省人民政府办公厅
山东省人民政府办公厅关于印发山东省服务业发展指标体系及考核办法（试行）的通知
鲁政办发〔2006〕93号
各市人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：
《山东省服务业发展指标体系及考核办法（试行）》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
山东省人民政府办公厅
二○○六年十一月三日
山东省服务业发展指标体系
及考核办法（试行）
为全面贯彻落实科学发展观，促进全省服务业持续快速协调发展，全面、客观、公正地反映和评价各地服务业发展情况，切实加强全省服务业绩效考核工作，特制定本办法。
一、基本要求
（一）宏观性要求：通过科学的指标设置与考核，宏观体现服务业经济发展水平，全面反映服务业经济活动与宏观经济的内在关系。
（二）客观性要求：运用各种综合指标和细分指标，保持各方面指标数据互相印证、配套衔接，便于同实际参照比较，使考核更具备客观依据。
（三）引导性要求：形成科学有效的服务业评价指标考核体系，以此阐明服务业发展战略意图，引导地方、行业与市场主体行为方向。
二、指标体系构成
山东省服务业发展指标体系的构成，以服务业可持续发展为总纲，以规模、效益、结构为重要内容，综合考虑变量，统筹设置指标。分别围绕规模与发展、质量与效益、结构与协调、组织与领导设置4个评价领域，具体设置20项评价指标。其中，核心指标4项，配套指标16项。
三、组织领导
省服务业领导小组负责考核工作的组织领导。省服务业办公室和省统计局负责收集数据、初步审查、综合计算考核结果等具体工作。
四、考核办法
（一）考核对象：各设区市。
（二）考核内容：主要考核山东省服务业发展指标体系中20项评价指标。
（三）考核时限：考核分年度进行，每年为一考核单元。为掌握情况，督促落实，每季度调度分析一次。
（四）计分方法：将山东省服务业发展指标体系中20项评价指标依据权重确定系数，总系数为100。考核主要依据指标同比增减测算，每一指标以全省各市最高增幅为100，最低增幅为30，相应核算出得分，再按指标权重系数核算出各市总分及排序。
（五）考核办法：每年5月由省服务业办公室和省统计局收集并计算上年指标体系的基础数据；对各项指标的基础数据进行技术处理，形成指标比较值；按照计分方法确定综合考核结果。
（六）考核结果审定、奖励与发布：每年5月底前，省服务业办公室和省统计局将各市综合考核结果进行排序，对实绩突出的市（综合排序前3名）和县市区（各市的县市区综合排序第1名），依据有关规定，提出表彰奖励建议，书面报告省服务业领导小组，省服务业领导小组审查同意后向社会公布。奖励资金从省服务业引导资金中列支，用于扶持服务业发展。
（七）实施时间：考核自2006年起试行。
附件：1.山东省服务业发展指标体系
2.山东省服务业发展指标体系指标解释
证监会公告[2012]3号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]3号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2011年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和年检期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2010年度年检的证券投资咨询机构；（2）2012年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
年检期间为2011年1月1日至2011年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度年检申请表。
（二）年度工作报告。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
证券投资咨询机构2011年度年检申请表、年度工作报告内容要求在中国证监会网站机构监管综合信息系统首页的“监管信息提醒”栏目中下载。
三、年检标准
（一）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的。
2.年检期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示的。
3.向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）的规定，未建立健全业务管理制度、合规管理制度和风险控制机制，未与客户签订协议，未对证券投资顾问各业务环节进行留痕管理，或者存在向客户承诺或保证投资收益、以个人名义收取证券投资顾问服务费用以及证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的。
4.以软件工具、终端设备等为载体向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，未客观说明软件工具、终端设备的功能及揭示其固有缺陷和使用风险，未说明所使用的数据信息来源，以及未说明证券投资品种选择或者买卖时机提示功能的方法和局限的。
5.从事发布证券研究报告业务，违反《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）的规定，未建立业务管理制度、合规审查制度和利益冲突防范机制，未对发布证券研究报告各业务环节实行留痕管理，以及存在没有公平对待发布对象、利用发布证券研究报告谋取不当利益的。
6.未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发[2010]59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序的。
7.人员管理不规范，存在证券投资顾问发布证券研究报告或者证券分析师从事证券投资顾问的行为；聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务的。
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息的。
9.未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等的。
10.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的。
11.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名的。
12.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年的。
13. 检查期间 被证券监管机构通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上的。
14.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间，相关机构应当停止新增证券投资咨询业务，不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会将根据整改情况确定其是否通过年检。
（二）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件的。
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务的。
3.传播虚假、不实、误导性信息，从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的。
4.参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动的。
5.年检期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重的；信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏的。
6.未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的。
7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管机构依法进行现场检查、专项核查及日常监管的。
8.出资不实，经查属实的。
9.资不抵债，无持续经营能力的。
10.内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的。
11.年检期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理的。
12.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的。
13.因违法犯罪行为受到刑事制裁的。
14.因违法违规受到证券监管机构两次以上行政处罚的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2012年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入中国证监会机构监管综合信息系统，相关技术填报指引见系统首页“监管信息提醒”模块。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2012年4月30日前将分支机构情况同时报送公司注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
中国证券监督管理委员会
二○一二年三月九日
