张某与灯具公司侵犯商业秘密纠纷上诉案
唐青林
一、案件来源
济南市历下区人民法院（2007）历民初字第3644号、山东省济南市中级人民法院（2008）济民三终字第8号判决书。
二、案件要旨
现代企业越来越多的采用电子的方式与客户、员工进行商务沟通和交流，但也正是基于电脑的无纸化工作模式，企业信息的复制和泄密也变得更为容易。对此，企业可采取涉密电脑隔离放置，并实行专机专用；设置电脑开机密码，定时锁定等程序；拆除涉密电脑的软盘、USB接口及光盘刻录等方式，保护电脑内存储的商业秘密的安全。
三、基本案情
原告济南灯具厂有限公司（以下简称“灯具公司”）系济南市灯具加工和出口贸易企业，主要贸易产品为桅灯、电桅灯、煤油灯、灯罩等产品。1998年灯具公司获得自主进出口经营权后，多年来多次组团参加广交会，并为此支付了较高的参展费用。通过参加广交会，原告与加纳的菲利浦公司、丹麦的简扬公司、吉布提的沃绍公司等众多国外公司建立起了稳定的出口贸易关系；同时与华宇灯具公司等国内配套生产厂家形成了长期、稳定的供货关系。2006年出口创汇达200余万美元。灯具公司将已经建立起商业往来、蹉商、交流关系的客户名单、资料作为其重要的商业信息均采取了电脑加密、保险柜加锁等保密措施，并通过制定公司重要岗位保密制度、资本运营管理制度等，对以上商业信息建立起了专人专管的保密制度。
自2006年11月之后，原告经营状况发生变化，出口订单取消，产品积压，车间停产，2007年出口创汇不到20万美元，企业呈现严重亏损，欠发职工工资，欠缴各类保险的状况。被告张某、李某、冯某系灯具公司职工，均于2007年12月与原告解除劳动合同。解除劳动合同前，张某任副厂长、进出口部经理、厂信息办公室主任。李某任进出口部业务经理。冯某任进出口部的电脑操作员。张某、李某在原告公司工作期间，多次接受公司的指派，代表公司参加广交会，掌握着公司在进出口贸易方面的所有商业客户信息及合同订单情况。张某还曾被灯具公司派往阿联酋、美国等国家洽谈出口业务。
被告智富商贸公司系由张某的丈夫唐某和张某的弟弟张乙于2006年8月共同出资设立，法人代表为唐某，主营业务为五金交电、灯具的进出口业务。出口业务所涉产品范围（桅灯、电桅灯、煤油灯、灯罩等）及出口客户（加纳的菲利浦公司、丹麦的简扬公司等），国内配货厂家（华宇灯具公司等）均与原告灯具公司高度重合。智富商贸公司业务及出口客户的联系工作主要由张某负责经办。李某通过借款的形式，向智富商贸公司出资，并按出资额领取了利润。同时李某还为智富商贸公司联系过部分客户，为其外贸业务提供部分口语翻译工作。自2006年12月至2008年2月，智富商贸公司总计实现出口收入一百余万美元，自2006年11月至2007年12月期间，共计申报出口退税数额为人民币九十余万元。
后灯具公司以智富商贸公司、张某、李某和冯某侵犯其商业秘密为由，向济南市历下区人民法院提起诉讼。
四、法院审理
济南市历下区人民法院经审理认为，本案的争议焦点有三：
一、关于原告灯具公司的相关客户信息是否为其商业秘密。从本案案情看，灯具公司通过组团参加广交会和其他展会的形式，形成了自己稳定的国外客户群和国内配套商品采购商，为企业实现了经济效益。同时，灯具公司制定了《重要岗位保密制度》等规章，并对于已经建立业务往来的客户，在电脑上建立了客户名册文件（公证保全了63户），进行专人管理和设密保护；对于其他有关进出口业务的资料，采取柜橱加锁等方式进行保密防范。因此，灯具公司的相关客户信息符合商业秘密构成要件，依法应当受到保护。
二、关于四被告是否侵犯了原告灯具公司的商业秘密。被告智富商贸公司系被告张某的丈夫唐某下岗后与张某的弟弟张乙共同出资成立，其经营范围与张某所在的单位即原告公司的经营范围完全一致，且与唐某先前所从事的职业无重合。鉴于张某与唐某、张乙特定的人身关系，且张某作为原告进出口部的主要负责人，掌握着该公司重要的商业客户信息，在此情况下，若张某对智富商贸公司的经营业务不知情，显然与常理相悖。且张某在智富商贸公司和华宇灯具公司签订的合同上的补充修改意见也说明其已实际参与了智富商贸公司的经营业务。同时，由原告提交的根据双方实际成交的客户所整理的对照表也显示，智富商贸公司的国内协作厂家和出口客户与原告的相关客户高度重合。另外，根据济南高新区公安局的询问笔录，张某、李某均已承认在济南智富商贸有限公司处有投资，且利用所掌握的灯具公司的客户信息为智富商贸公司联系客户，协助成交，并已从中获利。上述证据已形成完整的证明被告侵权的证据链，在被告没有提供其客户信息来源合法的证据的情况下，张某、李某和智富商贸公司侵犯灯具公司商业秘密成立。但由于原告未能提交相关证据证实被告冯某参与侵犯商业秘密，因此被告冯某侵犯灯具公司商业秘密不成立。
三、关于被告是否应当以及如何承担侵权责任。根据现有证据，可以认定三被告的行为属于共同侵权，应当对给原告造成的损失承担连带赔偿责任。就赔偿数额方面，原告灯具公司主张按照被告侵权利润予以补偿，由于是对其自身权利进行处分，法院予以支持，在综合考虑侵权人的侵权行为持续的时间和主观恶性的大小等各种因素，法院酌定被告向原告赔偿经济损失人民币150万元。
综上，一审法院最终判决被告张某、李某、智富商贸公司立即停止对原告灯具公司商业秘密的侵权行为；被告张某于判决生效之日起十日内赔偿原告灯具公司经济损失150万元，被告李某、智富商贸公司承担连带赔偿责任。
判决后，张某不服，向济南市中级人民法院提起上诉。上诉理由为：被上诉人的客户信息系从我国客户和出口企业信息处于公开状态的广交会上获得，不具备秘密性；《重要岗位保密制度》存在证据瑕疵，上诉人与被上诉人之间的劳动合同中保守商业秘密的条款约定模糊；判令上诉人赔偿150万元无事实和法律依据等。请求二审法院依法改判，驳回灯具公司的诉讼请求。
针对张某的上诉，济南市中院经审理后认为：根据现有证据，被上诉人灯具公司的相关客户信息符合商业秘密的构成要件，应受法律保护；上诉人张某作为灯具公司进出口业务部的负责人，知悉并掌握着进出口客户的相关信息，但其在职工作期间，却将相关客户信息泄露给智富商贸公司从事出口业务，违反了合同约定的保密义务及灯具公司的相关制度，侵犯了灯具公司的商业秘密，影响其正常经营并造成了巨大经济损失；法院最后判令上诉人及原审被告智富商贸公司、李某共同承担150万元是在原有证据的基础上进行综合认定酌情处理的方式，并无不当。但一审未将智富商贸公司在从事出口贸易产生的必要财务费用、管理费用等在侵权获利中予以扣除，虽然智富商贸公司和李某故未提起上诉，但鉴于本案系共同侵权，故相应的共同侵权赔偿数额，法院一并予以调整。
综上，济南市中院作出了维持一审判决，但将经济赔偿数额调整为人民币70万元的二审判决。
五、律师点评
本案中，原告灯具公司建立起了相关保密制度，并将其客户名单、资料等商业秘密信息采取了电脑加密、保险柜加锁，进行专人管理和设密保护，但其商业秘密却被内部员工所获取，给公司造成了重大的经济损失。随着电脑的普及，企业越来越多的通过电子的方式与客户、员工进行商务沟通和交流，但也正基于使用电脑的无纸化工作模式，企业信息的复制和泄密也变得更为容易。那么，企业可以采取哪些措施来加强企业内部电脑的管理，防止员工或外来人员轻易获取存储在电脑中的商业秘密信息呢？
（1）、相关电脑隔离放置，并实行专机专用。将存储了商业秘密信息的电脑放置在企业的保密重点区域，除有关授权人员外，任何人不得进入该区域内使用该电脑。如果企业的商业秘密信息较多，可采取专机专用的形式，将机密文件按类别、使用人员的权限等存储在不同的电脑中，限定由专人进行操作，以减少引起失密的环节。
（2）、设置电脑开机密码、定时锁定等程序。为避免电脑被无关人员擅自使用而造成的商业秘密外泄，企业可要求员工将其工作电脑设置开机密码、定时锁定等程序，从而即使他人能够接触到电脑，也会因无法开启电脑而无法正常使用。
（3）、禁止文件的复制，设置文件、文档密码。禁止文件复制功能可防止不法人员利用其它移动设备轻易的将电脑中的涉密文件复制、转移，而设置文件、文档密码则能够使涉密文件在无意间被外泄时，也不至于被他人轻易打开，获取了里面的商业秘密信息。
（4）、拆除涉密电脑的软盘、USB接口及光盘刻录等装置。企业应根据员工进行工作、使用电脑的情况，拆除不需与外接设备连接的电脑中的这些外接接口，防止不法人员通过移动设备的拷贝，轻易的获取了企业的商业秘密。
（5）、要求员工慎用电脑中的“文件共享”功能，并在将电脑交外部人员修理前注意进行卸密工作。“文件共享”使共享文件夹内的文件容易被在同一局域网的其它电脑取得也易被某些病毒进行专门性的攻击，而将电脑交外部人员修理时，若没有事先将有关的商业秘密文件卸除，一旦被不法人员获取，后果将不堪设想。
另外，企业还可通过采用安装操作历史记录程序、要求员工慎用蓝牙等无线连接技术（无线连接的保密性目前还未得到确证）、设立防干扰设备、涉密电脑不联网等措施，保障企业电脑内所存储的商业秘密的安全。
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（辽宁高速公路项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
（辽宁高速公路项目）
（签订日期１９９６年２月２８日）
中华人民共和国（以下简称“借款人”）与亚洲开发银行（以下简称“亚行”）于一九九六年二月二十八日签订贷款协定。
鉴于：
（Ａ）为本贷款协定附件一中所述的项目，借款人已向亚行提出贷款申请；
（Ｂ）本项目将由辽宁省政府（以下简称“省政府”）通过辽宁省交通厅（以下简称“省交通厅”）执行，为此，借款人将按亚行满意的条件和条款把本贷款协定规定提供的贷款资金转贷给省政府；
（Ｃ）亚行已同意按本协定以及亚行与省政府同日签订的项目协议中所规定的条件和条款，从亚行普通资金中提供一笔贷款。
为此，双方达成协议如下：
第一条 贷款条例、定义
第１．０１款 １９８６年７月１日亚行颁布的《普通业务贷款条例》中的所有条款均适用于本贷款协定，应视同已全部载入本贷款协定，具有同等效力，但受下述修正条款的制约（以下把修正过的《普通业务贷款条例》简称为“贷款条例”）。
（ａ）删去第２．０１款之（１７），由下列文字代替：‘ｄｏｌｌａｒ’或‘ｄｏｌｌａｒｓ’或符号‘￥’均指美元。
（ｂ）删去第２．０１款之（２６）和（２７），新的第２．０１款之（２６）规定如下：“‘美元总库’指亚行未偿还的美元借款的总库，以便亚行从普通业务资金中拨付美元贷款。”
（ｃ）删去第３．０２款第一段的最后一句。
（ｄ）删去第３．０２款之（ｂ）第（ｉｉ）节，并代之如下：“（ｉｉ）与本贷款有关的‘合格借款’指１９９２年６月３０日后提款的亚行在美元总库中的未偿还借款。”
（ｅ）删去第３．０６款之（ａ）的最后一句以及第３．０６款之（ｂ）中的“亚行可接受的日期”。
（ｆ）删去第４．０２款，并代之如下：“从本贷款帐户中提款的货币须为美元。”
（ｇ）删去第４．０３款之（ａ），并代之如下：“本贷款的本金须用美元偿还。”
（ｈ）删去第４．０４款，并代之如下：“本贷款任何部分的利息须以美元支付。”
（ｉ）删去第４．０５款中的“根据第５．０２款规定的任何特别承诺费”一语。
（ｊ）删去第４．０９款，新的第４．０９款规定如下：
“无论贷款条例的任何规定是否与此相冲突，凡在特殊情况下亚行确定不可能用美元拨付贷款时，从贷款帐户中的提款货币应当是亚行认为合适的一种货币或多种货币。这部分贷款资金的本金和利息应以提款货币偿还。这部分本金的利率应根据亚行为这一种或几种货币的筹借成本加上一定的利差来计算。资金成本和利差由亚行随时合理地确定。”
第１．０２款 贷款条例中已明确定义的术语，在本贷款协定中无论用于何处，除上下文另有要求者外，其词义均按贷款条例的定义解释。下列新增术语具有以下涵义：
（ａ）“ＥＭＢ”指交通厅下属高速公路管理局，负责辽宁省境内所有高速公路的运转和养护；
（ｂ）“项目执行机构”指在贷款条例所规定的目的与含义范围内，负责执行本项目的辽宁省交通厅；
（ｃ）“项目设施”指在本贷款下提供的设施；
（ｄ）“转贷协议”指本贷款协定第３．０１款规定的借款人与辽宁省政府之间将达成的协议；
第二条 贷款
第２．０１款 亚行同意从其普通资金来源中向借款人提供总额为一亿美元（￥１００，０００，０００）的贷款。
第２．０２款 借款人应按贷款条例第３．０２款的规定向亚行支付利息。
第２．０３款 （ａ）借款人每年应按百分之一的四分之三（０．７５％）的比率缴纳承诺费。自贷款协定签署后六十天开始，按以下规定对贷款金额（随时减去已提金额）计收承诺费：
在第一个十二月中按一千五百万美元（￥１５，０００，０００）计收；
在第二个十二月中按四千五百万美元（￥４５，０００，０００）计收；
在第三个十二月按八千五百万美元（￥８５，０００，０００）计收；
之后，则按贷款全额计收。
（ｂ）如果取消任何数额的贷款，本条款（ａ）段中所述的每一部分计费额度将按取消部分占取消前贷款总额的相同比例减少。
第２．０４款 贷款的利息和其他费用应每半年交付一次，即每年六月一日和十二月一日交付。
第２．０５款 借款人应根据本贷款协定附件二所规定的分期还款表，偿还从本贷款帐户中已提取的贷款本金。
第三条 贷款资金的使用
第３．０１款 （ａ）借款人应签定“转贷协议”，将本贷款转贷给辽宁省政府，“转贷协议”的条件和条款应使亚行满意。
（ｂ）除非亚行另行同意，“转贷协议”下的转贷条件应包括和本贷款同一水平的转贷利率及包括四年宽限期在内的二十四年的偿还期。外汇风险由省政府承担。
（ｃ）借款人应责成省政府和省交通厅按照本贷款协定和项目协议的规定，将贷款资金用于支付本项目的开支。
第３．０２款 用本贷款采购货物、服务及支付其他开支项目，以及贷款在货物、服务及其他开支项目不同类别间的分配，皆应遵照本贷款协定附件三之规定，尽管该附件可能根据借款人和亚行达成的协议随时修订。
第３．０３款 除非借款人和亚行另行同意，所有用本贷款资金支付的货物和服务，必须按照本贷款协定附件四和附件五的规定进行采购，如果货物或服务的采购未按借款人和亚行已经商定的采购程序进行，或者采购合同条款不能使亚行满意，那么亚行可以拒绝为合同拨款。
第３．０４款 除非借款人和亚行另行同意，借款人应责成本贷款资金支付的所有货物和服务仅用于本项目的实施。
第３．０５款 根据贷款条例第８．０３款的规定，从本贷款帐户提款的截止日期是２０００年１月３１日，或者是借款人和亚行可能随时商定的其他日期。
第四条 特别条款
第４．０１款 （ａ）借款人应敦促省政府和省交通厅按照健全的管理、财务、工程、环境和施工惯例，勤奋而有效地执行本项目。
（ｂ）在本项目执行及项目设施运营过程中，借款人应当履行或责成有关单位履行本贷款协定附件六中规定的全部义务。
第４．０２款 借款人应根据需要和亚行可接受的条件和条款，提供或责成省政府及时向省交通厅提供为执行本项目所需的本贷款以外的资金、设施、服务、土地和其他资源。
第４．０３款 在本项目执行及项目设施运营过程中，借款人应保证其下属部门和机构能够按照健全的管理政策和程序发挥作用，给予协作。
第４．０４款 借款人应向亚行提供或责成有关方面向亚行提供亚行合理要求的一切报告和资料，包括：（ｉ）本贷款、贷款资金的使用及还贷情况；（ｉｉ）用本贷款资金支付的货物、服务及其他开支项目；（ｉｉｉ）本项目；（ｉｖ）省交通厅及借款人任何其他与本项目执行和项目设施运营有关单位的管理、运营和财务状况；（ｖ）借款人国内金融和经济情况，以及借款人国际收支状况；（ｖｉ）与本贷款有关的其他事宜。
第４．０５款 借款人应允许亚行代表检查本项目、用本贷款资金采购的货物及任何有关记录和文件。
第４．０６款 借款人应从自己一方采取一切必要的行动，确保省政府能够履行其在本项目协议中所承担的义务，包括制定和保持收费水平，借款人不应采取或允许他人采取任何妨碍履行这些义务的行动。
第４．０７款 （ａ）借款人应行使“转贷协议”中规定的权利，籍以维护借款人和亚行的利益，实现本贷款的目的。
（ｂ）事先未经亚行同意，不得转让、修改、废除或放弃“转贷协议”中所规定的权利和义务。
第４．０８款 （ａ）借款人和亚行双方都认为，在对借款人资产行使置留权方面，亚行之外的其他外债债权人不应享有超过本贷款的优先权。为此，借款人承诺：（ｉ）除非亚行另行同意，如果以借款人任何资产的置留权作为任何外债的担保，此置留权应根据实际情况，平等地、按比例地保证本贷款本金、利息和其他费用的偿还；（ｉｉ）借款人在建立或允许建立此种置留权时，应对上述要求作出明文规定；如果由于宪法或其它法律原因对借款人不能对其下级政治体制资产的任何置留权按上述规定做明确表述，借款人应按亚行满意的方式在亚行不承担费用前题下，及时为本贷款的本金、利息和其它费用对借款人的其它资产设置等新的置留权。
（ｂ）本款（ａ）段的各项规定不适用于：（ｉ）在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其价款而建立的任何置留权；或，（ｉｉ）在正常银行业务中产生的置留权，以及为还贷期不足一年的债务作担保而产生的任何留置权。
（ｃ）本款（ａ）段中所使用的“借款人资产”一词，系指借款人的任何行政部门或机构的资产，以及这些部门下属机构的资产，包括中国人民银行和为借款人行使中央银行职能的其它机构的资产。
第五条 中止、取消、提前偿还
第５．０１款 根据贷款条例第８．０２款（１）要求，现补充规定下列可中止借款人从本贷款帐户提款的权利的额外情况：省政府不能履行“转贷协议”中应承担的任何义务。
第５．０２款 根据贷款条例第８．０７款（ｄ）要求，现补充可构成加速还款的额外情况：即发生本贷款协定第５．０１款所列的任何一种情况。
第六条 生效
第６．０１款 根据贷款条例第９．０１款（ｆ），规定下列情况为本贷款协定生效的附加条件：
（ａ）本贷款协定须经借款人的国务院核准；
（ｂ）“转贷协议”在形式和内容上符合亚行要求，并应正式以各方的名义签署和交换，一俟贷款协定生效，即转贷协议生效，其条款对各方即具有约束力。
第６．０２款 根据贷款条例第９．０２款（ｄ），向亚行提供的法律意见书应包括以下附加内容：“转贷协议”经各方批准、认可、签署并交换，一俟贷款协定生效，即依其条款对各方具有法律约束力；
第６．０３款 根据贷款条例第９．０４款规定，本贷款协定须在其签字后九十天内生效。
第七条 其他规定
第７．０１款 根据贷款条例第１１．０２款之规定，中国人民银行行长为借款人的指定代表。
第７．０２款 根据贷款条例第１１．０１款之规定，兹确定以下地址：
借款人方面为：
中华人民共和国 北京 西城区成方街３２号
中国人民银行 １００８００
电报挂号：ＲＥＮＭＩＮＢＡＮＫ ＢＥＩＪＩＮＧ
电传号码：２２６１２ ＰＢＣＨＯ ＣＮ
传真号码：（８６１）６０１－６７２４
亚行方面为：
菲律宾 ０９８０ 马尼拉 ７８９信箱 亚洲开发银行
电报挂号：ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ ＭＡＮＩＬＡ
电传号码：２９０６６ ＡＤＢ ＰＨ （ＲＣＡ）
４２２０５ ＡＤＢ ＰＭ （ＩＴＴ）
６３５８７ ＡＤＢ ＰＮ （ＥＴＰＩ）
传真号码：（６３－２） ７４１－７９６１
（６３－２） ６３２－６８１６
（６３－２） ６３１－７９６１
（６３－２） ６３１－６８１６
双方业已通过各自的正式授权代表，于本协定首页所载日期，在亚行总部以各自的名义签署并交换本贷款协定，以昭信守。
中华人民共和国 亚洲开发银行
授权代表 李凤瑞
关登明
附件一： 项目说明
本项目的主要目标是减缓制约经济继续发展的交通瓶颈。通过提高辽宁省路网的运输能力和整体性，支持借款人国道主干线网的发展。
本项目包括：
第一部分 土建工程
修建铁岭－－四平全长约１１０公里的四车道封闭式收费高速公路的土建工程，包括：
（ａ）土方和路基，包括排水和涵洞；
（ｂ）路面；
（ｃ）互通立交和人行通道；
（ｄ）桥梁；
（ｅ）管理、监督、服务设施；
（ｆ）部分立交通向贫困地区的连接线。
第二部分 设备
以下方面设备的采购和安装，包括：
（ａ）通讯设施；
（ｂ）环保设备；
（ｃ）车辆称重站；
第三部分 拆迁与安置
包括：
（ａ）土建工程征地；
（ｂ）现有建筑物的拆毁和迁移；
（ｃ）对约１４０户受影响居民的安置。
第四部分 培训和咨询服务
（ａ）设计和建设监理的咨询服务；
（ｂ）海外，在职及在辽宁交通学院的课堂培训。
本项目预计于１９９９年７月３１日完成。
附件二： 分期还款表（辽宁高速公路项目）
应还日期 应还本金（美元）
１９９９年１２月１日 ８２７，８００
２０００年６月１日 ８６９，２００
２０００年１２月１日 ９１２，７００
２００１年６月１日 ９５８，３００
２００１年１２月１日 １，００６，２００
２００２年６月１日 １，０５６，５００
２００２年１２月１日 １，１０９，４００
２００３年６月１日 １，１６４，８００
２００３年１２月１日 １，２２３，１００
２００４年６月１日 １，２８４，２００
２００４年１２月１日 １，３４８，４００
２００５年６月１日 １，４１５，８００
２００５年１２月１日 １，４８６，６００
２００６年６月１日 １，５６１，０００
２００６年１２月１日 １，６３９，０００
２００７年６月１日 １，７２１，０００
２００７年１２月１日 １，８０７，０００
２００８年６月１日 １，８９７，４００
２００８年１２月１日 １，９９２，２００
２００９年６月１日 ２，０９１，９００
２００９年１２月１日 ２，１９６，４００
２０１０年６月１日 ２，３０６，３００
２０１０年１２月１日 ２，４２１，６００
２０１１年６月１日 ２，５４２，７００
２０１１年１２月１日 ２，６６９，８００
２０１２年６月１日 ２，８０３，３００
２０１２年１２月１日 ２，９４３，４００
２０１３年６月１日 ３，０９０，６００
２０１３年１２月１日 ３，２４５，１００
２０１４年６月１日 ３，４０７，４００
２０１４年１２月１日 ３，５７７，８００
２０１５年６月１日 ３，７５６，７００
２０１５年１２月１日 ３，９４４，５００
２０１６年６月１日 ４，１４１，７００
２０１６年１２月１日 ４，３４８，８００
２０１７年６月１日 ４，５６６，２００
２０１７年１２月１日 ４，７９４，６００
２０１８年６月１日 ５，０３４，３００
２０１８年１２月１日 ５，２８６，０００
２０１９年６月１日 ５，５５０，３００
总 计 １００，０００，０００
提前偿还的贴水
根据贷款条例第３．０６款（ｂ）之规定，兹对本贷款本金的任何部分提前偿还时应付贴水的百分比作出如下规定：
提前偿还时间 贴水
在提前偿还日适用于未偿还的贷款
余额的利率（以每年的百分率表示）
乘以
到期前不超过三年 ０．１３
到期前超过三年但不超过六年 ０．２５
到期前超过六年但不超过十一年 ０．４６
到期前超过十一年但不超过十六年 ０．６７
到期前超过十六年但不超过二十年 ０．８３
到期前超过二十年但不超过二十二年 ０．９２
到期前超过二十二年 １．００
附件三： 贷款资金的分配和提取
总则
１．本附件附表列出由本贷款资金支付的货物、服务和其他项目的类别及每一类别贷款资金的分配。
税赋
２．除非亚行另行同意，本项目的任何当地税赋不能从贷款帐户中提取。
亚行融资的比例和金额
３．除非按本附件规定和亚行另行同意，本附件附表所列各类别项目将按附表栏目Ｂ所列比例或栏目Ｃ所列金额由本贷款支付。
外汇支出
４．类别Ⅰ所列土建工程拨款金额代表目前该土建工程预算外汇费用的一部分，其金额根据该附表栏目Ｂ的有关比例算出。在确定土建工程从该贷款帐户的拨付时以该附表类别Ⅰ栏目Ｂ比例为准。
５．尽管有本附件第６段规定，根据本贷款协定附件四的有关规定，通过有效的国际竞争性招标或国际采购而授予当地供货商的任何合同，均应基于以下原则使用贷款资金支付：
（ａ）如果从本国供应商购买的货物系国内制造，则按货物出厂价支付１００％的货款（不含任何税赋）；
（ｂ）如果从本国供应商购买的货物系完全进口，则支付合同价格的外汇部分。
６．除非亚行另行同意，本贷款帐户提款不得用于本项目中的地方支出。
利息和承诺费
７．类别５所列金额用于支付本项目建设期内利息和承诺费，亚行有权代表借款人从贷款帐户中提款，用以向其本身支付需到期偿付的贷款利息和承诺费。
再分配
８．尽管以上附表已规定了贷款资金的分配和提款百分比，但是：
（ａ）如果分配给某类别的贷款金额不足以支付该类别中已经同意的各项开支，亚行可以通知借款人：（ｉ）将其它类别中亚行认为不需支付其它开支的贷款资金，再分配给该类别，以满足预计的资金缺口。（ｉｉ）如果此次再分配仍不能满足某资金缺口，就应减少用于此类别开支的提款百分比，以便此类别的提款可以进一步继续，直到所有的开支支付完毕；
（ｂ）如果分配给某类别的贷款金额超过了该类别已经同意的各项开支，亚行可以通知借款人，根据需要将该类别项下多余的贷款金额分配给其它类别。
当地支出
９．允许从贷款帐户中提取从１９９５年７月１日到生效期间第Ⅰ类、第Ⅱ类和第Ⅲ类项目下发生的合理费用，但总额不得超过１００，０００，０００美元。
附件三附表： 贷款资金分配表
（辽宁高速公路项目）
亚行融资比例
栏目 Ａ 栏目 Ｂ 栏目 Ｃ
类别 分配金额（美元） 比 率 提款基础
Ⅰ．土建 ６８，５００，０００ ４０％ 总支出比率
Ⅱ．设备 １０，２００，０００ １００％ 总支出比率
Ⅲ．咨询服务与培训 ８００，０００ １００％ 总支出比率
Ⅳ．建设期利息 １１，３００，０００ － 到期余额
Ⅴ．不可预见费 ９，２００，０００ － 到期余额
总 计： １００，０００，０００
附件四： 采购
１、除非亚行另行同意，用本贷款资金支付的货物和服务的采购必须遵循本附件以下各段所述的采购程序。本附件所谓“服务”一词不包括咨询服务。
２、货物和服务的采购应按照亚行一九八九年三月颁布并不断修订的《亚洲开发银行贷款项目采购指南》的规定执行。该指南已提交借款人和辽宁省交通厅。
３、除了下面第５段和第６段的规定外，在进行货物和服务的采购时，不得对任何一个或一类供应商或承包商给予任何限制或优惠。
４、（ａ）除下面第（５）段的规定之外，土建工程合同预计价款相当于１，０００，０００美元或以上的，以及设备和材料合同预计价款相当于５００，０００美元或以上的，应根据采购指南第二章的规定，通过国际竞争性招标授予合同。土建工程承包商在投标前须通过资格预审。
（ｂ）凡属国际竞争性招标授予的合同，总采购通告（亚行将分期安排出版）应尽早送交亚行，最晚不得迟于项目首次资格预审邀请或招标邀请发布之前的９０天。此通行的形式、细节和内容应符合亚行的合理要求。只要还有某种货物和工程需通过国际竞争性招标进行采购，就必须每年向亚行提供必要的信息，以不断更新总采购通告。
（ｃ）按照《采购指南》第四章的规定，凡属经国际竞争性招标授予的合同，采购工作须经亚行审查。每一份根据此程序递交亚行审批的资格预审邀请和招标邀请草本应最迟在发布前４２天送抵亚行，内容应包括亚行合理要求的信息，以使亚行能安排分别发布此类邀请。
５、从高速公路互通立交到农村道路的连接道路的部分工作，预计费用总额相当于５６，７００，０００美元，可由辽宁省交通厅自营进行。
６、在国际竞争性招标条件下，对国内投标和国外投标进行比较时，根据借款人的意见以及本附件附录的规定，对下列情况给予优惠：
（ａ）在中华人民共和国制造的货物。提供该类货物的投标商应向借款人和亚行证实该产品国内附加值部分至少是该产品出厂价的２０％。
（ｂ）根据亚行规定为合格的国内承包商进行的土建工程。
附件四附录： 国产货物优惠
１、通过国际竞争性招标采购的货物，根据下述规定，借款国生产的货物可获得优惠，只要提供这类货物的投标商向借款人和亚行满意地证明该产品的国内附加值部分至少为出厂价的２０％。
（ａ）为使用对国产货物的优惠，首先应对所有响应标书按以下三个类别划分：
（ｉ）Ⅰ类：投标提供的货物是在借款国制造的，并满足最低国内附加值要求；
（ｉｉ）Ⅱ类：投标提供的其他货物是在借款国制造的；
（ｉｉｉ）Ⅲ类：投标提供的是进口货物。
（ｂ）通过对同一类别内所有标书的比较，确定每一类别的最低标。标价中，进口货物不应考虑关税和进口税，货物的销售、交货不应考虑销售税和类似的税收。
（ｃ）将最低标相互比较，如果Ⅰ类或Ⅱ类的某一标是最低标，那么它将被授予合同。
（ｄ）如果上段（ｃ）的比较结果最低标来自Ⅲ类，则需进一步与Ⅰ类的最低标进行比较。仅为此进一步比较为目的，应将Ⅲ类中的最低标的标价上调，即在标价上增加下列两项中之任一项：
（ｉ）对Ⅲ类标提供的进口货物，应附加上非免税进口商应付的关税和其他进口税；或
（ｉｉ）如果上面（ｉ）段提到的关税和进口税超过投标到岸价１５％，则对这些货物标价按到岸价的１５％增加。
进一步比较后，如果Ⅰ类标是最低价，则选择其授予合同；如果Ⅲ类为最低标价，则选择它授予合同。
２、申请优惠的承包商应提供必要的资料，包括有关最低国内附加值的资料，以证明其享受投标优惠的合法性。
３、招标文件中应清楚地表明能给予的优惠，申请优惠条件所需的资格证明资料，以及如上述评标所遵循的程序。
附件四附录： 国内承包商优惠
４、通过国际竞争性招标选择土建工程承包商，根据下列规定，合格的国内承包商可获得优惠：
（ａ）使用对国内承包商的优惠，首先应对所有响应标书按以下两个类别划分：
（ｉ）Ⅰ类：根据下面第五段的规定，有资格享受优惠的合格的国内承包商的投标；及
（ｉｉ）Ⅱ类：其他承包商的投标。
（ｂ）通过对每一类别内所有标书的比较，确定每一类别的最低标。
（ｃ）将最低标相互比较，如果Ⅰ类的某标是最低标，则它将被授予合同。
（ｄ）如果，按上面（ｃ）段的比较结果，最低标来自Ⅱ类，则需与Ⅰ类的最低标做进一步的比较。仅为进一步比较为目的，应对Ⅱ类中的最低评标的价格进行上调，即：增加投标价的百分之七点五（７．５％）。通过这轮比较后，如果Ⅰ类的标被确定为最低标，则选其授予合同；如果Ⅱ类的标是最低标，那么选其授予合同。
５、国内承包商必须满足以下条件才能享受优惠条件：
（ｉ）必须在借款国注册；
（ｉｉ）借款国公民拥有多数所有权；及
（ｉｉｉ）不得将工程总额的百分之五十以上分包给国外承包商。
国内承包商和国外伙伴的合资企业只有满足下列条件才有资格享受优惠：
（ｉ）根据上述条件，国内一方本身已有资格享受优惠；
（ｉｉ）若没有外方的合作，国内一方在技术上和财务上不具备完成该工程合同的能力；及
（ｉｉｉ）根据拟议的安排，国内一方至少完成工程合同造价５０％的工作量。
６、根据这些条件，申请享受优惠的承包商应提供必要的信息，包括所有权的详细情况，作为其资格预审材料的一部分，以确定公司或企业集团是否有资格享受优惠。
７、招标文件应清楚地表明能给予的优惠，有资格享受优惠的合格公司的评定条件，以及如上述的评标所遵循的程序。
附件五： 咨询专家
１、本项目在执行期间将利用咨询服务，特别是在以下方面：
（ｉ）国际咨询专家项目管理、施工监理、合同管理、质量控制、培训、路面工程、结构工程；
（ｉｉ）国内咨询专家施工监理。
咨询服务大纲将由亚行和辽宁省交通厅商议确定。
２、咨询专家的选择、聘用及服务应根据本附件规定及一九七九年四月颁布并不断修订的《亚洲开发银行及其借款人聘用咨询专家指南》的规定执行，该指南已交给辽宁省交通厅。
３、第１段（ｉ）中涉及的国际咨询专家的选聘应由辽宁省交通厅根据以下程序进行：
（ａ）咨询建议书邀请 咨询建议书的邀请及所有有关文件应在发出前送交亚行审批，为此，应向亚行送交三份建议书邀请的草本、拟邀请咨询专家的名单和对建议书的评定标准及其他有关文件。建议书的递交期不得少于６０天。实际发出的邀请书及其他所有有关文件的复印件应在发出后及时送交亚行备案。
（ｂ）合同草本 同咨询专家拟签的合同草本应在评估建议书之前及时送交亚行审批。
（ｃ）建议书的选择 在对收到的建议书进行评估后和与被选的咨询专家谈判之前，应征得亚行对被选名单的批准。为此，建议书评价完成后，应立即向亚行送交三份：（ｉ）建议书的评价总结（连同以前未向亚行送交的每一份建议书）；
（ｉｉ）选择的理由；（ｉｉｉ）根据亚行需要，证明合同符合条件的证明。
（ｄ）合同的执行 谈判结束后、合同签订之前，应向亚行提交（ｉ）已谈判待批的合同；（ｉｉ）建议书的评价总结。合同签订之后应及时向亚行送交三份已签字的合同文本复印件。如果合同在开始执行之后有任何修改，修改部分应在修改之前提交亚行审批。
４、第１段（ｉｉ）中涉及的国内咨询专家的选聘应按照亚行可接受的程序，同时有关他们从事该项目的能力和经验方面须征得亚行批准。在对收到的建议书进行评价后、与被选的咨询专家谈判之前，应征得亚行对被选名单的批准。为此，建议书评价完成后，应立即向亚行提交三份：（ｉ）建议书的评价总结；和（ｉｉ）选择的理由。
附件六： 项目的执行和项目设施的运营及财务事宜
公路法
１、借款人应采取一切必要行动促使公路法在借款人第九个五年计划期间及早获得通过。
交通安全
２、借款人应采取，或责成辽宁省交通厅在本项目下采取以下增强交通安全的措施：（ｉ）有选择地在高速公路互通立交处安设车辆称重设备；（ｉｉ）采用国内通用标志的中、英文交通标志；（ｉｉｉ）实施对与互通立交相连的农村道路和连接线的综合养护与改造计划；（ｉｖ）提供在交通安全与交通工程方面的相关培训。
培训
３、在进行本贷款下海外培训之前，借款人应责成辽宁省交通厅与国际咨询专家协商，准备以下材料以获亚行同意：（ｉ）制定培训计划、培训课程及受训候选人名单；（ｉｉ）海外培训者拟在辽宁交通学校进行的工作交流方案，以及拟在工作交流中聘用国外访问学者和国内专家之时间表与名单；（ｉｉｉ）培训设备清单，包括主要报告的录像、投影仪、地图、表、图、代码与标准、计算机软件、其它课堂材料以及实验室设备等。另外，辽宁省交通厅应采取必要措施保证参加海外培训的人员受训后在辽宁省交通继续工作三年以上。
４、工作交流结束后，辽宁省交通厅应向亚行提交一份工作交流评价报告，其中选定拟作为辽宁交通学校常规课程的专题。
运营及维护
５、项目完成时，借款人应保证或促使项目设施将得到充分的运营和维护。为此，借款人应及时地向辽宁省交通厅提供或敦促辽宁省政府向辽宁省交通厅提供其自有资金以外的所需资金。
环境
６、借款人应保证或促使辽宁省政府通过采取环保补救措施、环境监护计划及环境影响评价报告中建议的措施，保证项目施工和运营中的环保问题得以最小化。
安置
７、借款人应责成辽宁省政府及时和高效地执行省交通厅为本项目制定的安置计划，并不断向亚行通行进展情况。借款人应责成辽宁省政府应特别保证受项目影响的个人生活水平得到改善或至少维持项目实施前生活水平。与安置计划相关，借款人应责成辽宁省政府还应以亚行同意的方式执行一监测计划。
道路收费
８、借款人应责成辽宁省政府应设定和经常审查和调整高速公路收费标准以保证项目设施得到满意的回报率。
效益监测与评估
９、借款人应责成辽宁省交通厅应从项目实施的实物、财务、经济与社会方面进行持续的监测、评估与报告，亚行将对以上方面予以审查。应建立监测数据的记录、收集系统并将此系统作为项目管理的一个组成部分。辽宁省交通厅应在项目结束后，根据与亚行商定的时间表与大纲，对项目效益进行评估。
